周刊

S&P Capital IQ Pro：ChatIQ 进入 Excel 建模和 PPT 生成

ChatIQ Spreadsheets

Excel 里的 AI 建模助手，用于搭模型、复核和分析，公式可刷新

ChatIQ Presentations

用 Capital IQ Pro 数据生成 PowerPoint，目前在 Labs 阶段

Portfolio Insights

找出组合收益的驱动因素并关联新闻与财报事件，目前为 Beta

其他更新

新增 DCF 分析、可自定义 TEV 计算、私募基金基准工具、信用备忘录工具等

S&P Global Market Intelligence 在新闻稿里说，ChatIQ 把公司、市场、信用和宏观数据，加上财务文档、新闻和研究放进同一个对话入口。这次的重点是延伸到分析师天天打开的两个文件：Excel 模型和汇报用的 PPT。

新闻稿没有给用户数、准确率或客户案例，ChatIQ Presentations 还在 Labs，Portfolio Insights 还在 Beta。这是厂商发布稿，功能描述以公司说法为准。新闻稿写明 Excel 助手使用可刷新的 Capital IQ Pro 公式，这意味着模型仍连着原始数据，机构可以据此评估可追溯性。

延伸阅读：S&P Global 新闻稿（英文） ↗

彭博 Enterprise MCP：给 Agent 的数据带上“字段说明书”

定位

建在 Data Licence Plus 之上的 AI 接入层，面向用 Agent 调用彭博授权数据的金融机构

覆盖

1 亿多只证券、5 万多个字段

元数据

附带交易所、币种、价格类型、期间、截至日期等限定信息，并支持自然语言搜索字段

报道的核心是：数据拿得到，不等于 Agent 知道这个数字代表什么、怎么算的、适不适合当前任务。彭博的做法是把字段含义和限定条件一起交给 Agent。

这是媒体对产品发布的报道，未见客户使用情况或效果数据。

延伸阅读：cfotech 报道（英文） ↗

PitchBook：Data MCP 加定时运行的 AI Agent

PitchBook AI

新增 Skills 与 Agents，把自然语言请求变成可分享的成品，并按计划定期运行

PitchBook Data MCP

让投资者自己搭的 Agent 直接调用其数据

路线

2027 年将扩展到交易寻源、交易执行、信用研究和基金分析

新闻稿在 TechCrunch Disrupt 上发布。有意思的是“可定时”：每周重复做的研究工作可以变成受管的固定流程。这是厂商发布稿，功能为公司说法，未见客户案例。

延伸阅读：PitchBook 新闻稿（英文） ↗

韩国国民年金：用 AI Agent 做基金研究，只用公开数据

做法

云上研究 AI Agent 概念验证（PoC），6 月到 9 月，约 4 个月

三个任务

各国央行货币政策分析、公司业绩说明分析、股市研究综合分析；前两项完成验证

自述效果

货币政策研究约 8 小时缩到约 10 分钟；业绩分析原先每季度几位基金经理各花约 180 小时

数据边界

只用公开数据，没有内部管理信息和非公开信息外传

NPS 表示这是公共机构中首个用 AI Agent 搭建的数据分析系统，10 月 16 日将与 AWS 在首尔分享 PoC 结果和后续应用计划。第三个任务（股市研究综合分析）报道里没有说已完成。

时间数字来自 NPS 自己的说法，没有公布评测方法，也没有说明准确度怎么检验，请当作机构自述。值得看的是它的边界设计：先用公开数据做 PoC，把内部信息排除在外，这让安全评审可以简单很多。

我们确认了用 AI 精简基金运作研究工作的潜力，会逐步扩大 AI 的使用，让基金经理专注于核心投资职责。

金成柱，NPS 理事长（据 Chosun Biz 英文报道）

延伸阅读：Chosun Biz 报道（英文） ↗

券商把投研能力搬进第三方 AI 平台

腾讯 WorkBuddy

9 月初广发证券首家入驻，首批 12 项自研 Skills 与 9 项专家能力；9 月下旬中信建投“蜻蜓 Skill”六大技能上线

阿里千问

9 月 7 日国泰海通“灵犀”、兴业证券、东吴“秀财”、中金财富 4 款券商 Bot 首批入驻

两条路径

专业工具以 Skills 形式输出；面向大众投资者的对话服务以 Bot 形式入驻

界面新闻梳理后写道，一年前券商还在比拼自研大模型，现在集体把专业 AI 能力放到第三方平台上。接受采访的分析师认为主要目的是拓展新的用户触点；实测中，调用某券商选股 Skill 时需要先下载该券商 APP 完成授权，开户和交易仍回到券商自有平台。

报道也点出两道关：投资建议表述要避免收益暗示，并明确券商和平台的责任划分；另一道是数据使用，券商在平台侧上传的数据如何授权、调用、存储。受访学者提出“最小必要、分层分级、全程可追溯”的原则。以上是媒体报道和受访人观点，各券商的具体数据安排未披露。

延伸阅读：界面新闻原文 ↗

丹斯克银行：让员工自己做 Agent，护栏由平台统一提供

平台

“AI City”，内含 Agent Developer Kit，用自然语言描述任务，声明式引擎生成 Agent

案例

6 月内部黑客松（700 人参加）中，一位从未用过终端的客户顾问两天做出 5 个 Agent，用于自己的日常工作

自述效果

首席 AI 官称，这样部署 Agent 比员工从零构建快 10 倍

治理

Agent 自动带有安全、护栏和合规功能，强调可追溯、避免“影子 AI”

报道里，Danske 首席 AI 官 Kasper Tjørntved Davidsen 把这个项目定义为“让技术民主化、提升全组织技能”。员工不必是软件开发者，写下偏好，系统引导完成。

10 倍速度和黑客松案例都来自银行高管的说法，报道没有披露目前有多少 Agent 在生产中运行，也没有说明效果如何衡量。这条的组织含义在分工：业务人员提出需求并拥有 Agent，平台团队负责护栏和合规。

延伸阅读：Ingeniøren 报道（英文） ↗

TD：Agent 从房贷预审扩到资金发放和结清

新增环节

房贷资金发放、结清（discharge）

Agent 做什么

协调多步文件核验、跨系统对接信息、标出差异、生成供员工复核的输出

责任

输出由员工复核，需要判断的决策仍由员工负责

自述效果

5 月上线的预审环节，平均处理时间从 15 小时降到不到 3 分钟

TD 称新能力目标是让所选房贷流程中员工的生产力翻倍。这些数字都来自 TD 自己的新闻稿，未经第三方验证。

延伸阅读：TD 新闻稿（英文） ↗

国泰金控：三个场景试点“数字同事”

国泰金控在 2026 科技大会上披露，在项目管理、技术治理、法务合同审查三个场景试点 AI Agent，建在 2025 年推出的 GAIA 2.0 生成式 AI 框架上。公司称 Agent 可自主访问企业知识和工具，关键决策与例外仍由人复核，控制措施包括身份与权限管理、知识权限、系统集成防护、网络安全监控和审计留痕。

报道也指出，公告没有说明何时规模化上线，也没有量化效率收益。这条是试点披露，不是成果。

延伸阅读：Global Fintech Edge 报道（英文） ↗

香港金管局：发布“ART”框架，并预告 Agent AI 治理监管框架

框架

“ART”：Accountability（问责）、Resilience（韧性）、Trust（信任）

本次动作

更新《负责任采用 AI 监管指引》；与 Cyberport、香港大学合作建设 AI 训练数据共享平台；GenA.I. Sandbox++ 继续测试 Agent 应用

即将发布

Agent AI 治理监管框架讨论稿，探讨“意图锚定的问责”、重要 AI Agent 登记册和有效干预机制

沙盒结果

第二批 GenAI 沙盒技术试验完成，超过 60% 的用例探索了 Agent AI（金管局表述）

金管局指出，AI 系统的自主性在提高，能接触的数据、工具和工作流也在增加，因此监管重点放在问责、运营韧性和可信。讨论稿尚未发布，登记册和干预机制目前只是探讨方向。

阅读原文：香港政府新闻公报（英文） ↗

FSB：定稿 12 条 AI 负责任应用的“良好实践”

内容

12 条实践，分两组：全组织 AI 治理；AI 全生命周期的风险管理

治理侧

董事会和高管监督 AI 与业务模式、风险偏好的匹配；明确职责；把 AI 风险纳入风险管理框架并留存使用记录；持续学习

生命周期侧

用例风险评估、技术选择、数据治理、可解释性、效果评估、人工监督等

定位

可按机构情况调整的实用工具包，FSB 鼓励董事会和高管参考

这是对 6 月征求意见稿的定稿，目的之一是促进金融机构、监管机构之间跨辖区的协调和信息共享。

阅读原文：FSB 新闻稿（英文） ↗